Prevenció de blanqueig de capitals i finançament del terrorisme (actualització)

DIA I HORA

9 de juny, de 9h30 a 13h30

OBJECTIUS

Reforçar i actualitzar els coneixements essencials en matèria de prevenció del blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme, d’acord amb la Llei 14/2017, el seu Reglament d’aplicació, i les darreres directrius i comunicacions emeses per la UIFAND.
Aquesta sessió intensiva està especialment dissenyada com a recordatori pràctic i actualització normativa per a professionals que ja disposen d’una base formativa prèvia en aquest àmbit.
La formació permetrà, entre d’altres:
• Repassar els aspectes clau del marc legal vigent i els canvis més recents.
• Consolidar els criteris per a la identificació i gestió de riscos en l’exercici de les activitats professionals.
• Revisar les obligacions fonamentals dels subjectes obligats.

DIRIGIT A:

Tots els subjectes obligats definits a la Llei 14/2017, del 22 de juny, de prevenció i lluita contra el blanqueig de diners o valors i el finançament del terrorisme, així com al seu Reglament d’aplicació, i totes aquelles persones físiques o jurídiques amb responsabilitats en l’aplicació de mesures de control intern, diligència deguda i detecció de riscos relacionats amb la PBC/FT.
Inclou, entre d’altres:
• Entitats financeres: bancs, entitats asseguradores en el ram de vida, corredors d’assegurances, institucions de gir postal i proveïdors de serveis d’actius virtuals.
• Professionals del sector legal i econòmic: advocats, notaris, economistes, auditors, assessors fiscals, comptables, gestories i altres proveïdors de serveis a societats.
• Agents immobiliaris i altres intermediaris en operacions de compravenda o arrendament d’immobles amb límits específics en l’import de l’arrendament.
• Professionals del comerç que realitzen operacions en efectiu per imports iguals o superiors a 10.000 € en una o diverses operacions entre les quals sembli existir algun tipus de relació
• Operadors de joc presencial o en línia.
• Entitats sense ànim de lucre, fideïcomissaris i operadors establerts en zones franques.
• Persones o entitats que emmagatzemen, comercien o intermedien amb obres d’art.
• Altres persones amb activitats que puguin comportar riscos de blanqueig o finançament del terrorisme, incloses les no residents que operin al Principat mitjançant prestació de serveis sense establiment permanent.
Aquest curs també és d’interès per a membres de l’Òrgan de Control Intern i Comunicació (OCIC), representants davant la UIFAND, així com tots aquells professionals amb responsabilitats en l’aplicació pràctica de la normativa PBC/FT.

METODOLOGIA:

La formació combina una exposició clara, estructurada i visual del contingut normatiu i operatiu, amb una metodologia dinàmica i aplicada, orientada a facilitar la comprensió pràctica dels requisits legals.
S’hi utilitzen materials didàctics elaborats per la persona formadora, amb l’objectiu de fer entenedors els conceptes clau i els requisits de compliment. Alhora, s’afavoreix la participació activa dels assistents, fomentant l’intercanvi d’experiències i la posada en comú de casos reals o situacions viscudes en l’àmbit professional concret de cada sector.
Aquesta orientació pràctica permet adaptar els continguts a la realitat de cada participant i reforçar-ne l’aprenentatge a través del debat i l’anàlisi compartida

FORMADOR/S:

Mireia Gallart Fortea: Supervisora de Corporate a Crowe Andorra, graduada en Dret per la Universitat Pompeu Fabra i amb formació especialitzada en assessoria jurídica d’empreses, dret penal econòmic i compliance. Disposa del certificat CESCOM®.
Compta amb més de 7 anys d’experiència en consultoria i auditoria, especialitzada en prevenció del blanqueig de capitals i finançament del terrorisme (PBC/FT). Ha participat en projectes d’implantació i adequació normativa, així com en el desenvolupament de programes de compliment normatiu, codis ètics i polítiques internes.
També té experiència en la formació en matèria de compliance i PBC/FT per a entitats privades.

PROGRAMA:

1. Introducció

2. Marc Legislatiu i normativa aplicable

3. Conceptes claus en matèria de PBCFT

4. Mesures de diligència deguda i altres conceptes (KYC; PEP, jurisdiccions alt risc)

5. Risc inherent del client

6. Altres obligacions dels subjectes obligats:
6.1. Estudi de Risc Individual (ERI)
6.2. Òrgan de Control Intern (OCIC)
6.3. Comunicacions d’Operació Sospitosa
6.4. Realització d’auditories externes
6.5. Procediments de control intern
6.6. Aplicació de mesures restrictives
6.7. Formació
6.8. Conservació de la documentació

7. Règim Sancionador

MATERIAL NECESSARI:

Els materials didàctics seran facilitats amb antelació suficient per tal que els participants els tinguin disponibles el dia de la sessió i puguin seguir la formació de manera estructurada i eficient.

MÉS INFORMACIÓ: